Del cumplimiento normativo al cumplimiento efectivo en Costa Rica

Retos reales del Oficial de Cumplimiento en el sector cooperativo y financiero

La creciente presión regulatoria en Costa Rica, derivada de la revisión de GAFILAT, la Ley 7786, las disposiciones de CONASSIF y la supervisión de SUGEF y la UIF, exige Oficiales de Cumplimiento capaces de ir más allá del simple checklist normativo.

En este webinar exploraremos cómo fortalecer el rol del Oficial de Cumplimiento, mejorar la calidad de los reportes al Directorio y alinear la gestión de riesgos LA/FT/FPADM con un gobierno corporativo efectivo, especialmente en el sector cooperativo y financiero.

Lo que aprenderás:

- La evolución del rol del Oficial de Cumplimiento tras la adhesión a la OCDE y los retos derivados de las evaluaciones de GAFI.

- Errores comunes en la aplicación de la Ley 7786 y la normativa CONASSIF que generan observaciones regulatorias.

- Cómo estructurar reportes al Directorio y al Comité de Cumplimiento con criterio técnico, indicadores clave y evidencia sólida.

- Casos prácticos de gestión, matrices de riesgo y gobierno corporativo.

- Cómo demostrar un cumplimiento efectivo durante inspecciones y auditorías